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3.项目立项管理——【2分选择题】
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考点分析
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3.1 立项管理内容
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包含内容
- 项目立项一般包括：项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。
- 项目建议书是建设单位提交申请的，提出对框架性的总体设想，是国家或上级主管部门选择项目的依据。
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3.1.1 项目建议书（立项申请）
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项目建议书核心内容——【两预测，和必要及条件】
- （1）项目的必要性。
- （2）项目的市场预测。
- （3）产品方案或服务的市场预测。
- （4）项目建设必需的条件。
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3.1.2 项目可行性研究报告
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可行性研究包含内容
- （1）投资的必要性。
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（2）技术的可行性。
- 包括进行开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资(产品)的可用性。
- （3）财务可行性。
- （4）组织可行性。
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（5）经济可行性。
- 包括 支出分析、收益分析、投资回报分析及敏感性分析
- （6）社会可行性。
- （7）风险因素及对策。
- 汇总图示
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3.1.3 项目招投标——【与后面章节重复，可重点看后面章节内容】
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招标的类型
- 公开招标、邀请招标、议标等
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招标代理
- 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。
- 任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
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投标活动流程
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(1)编制标书
- 招标人决定中标人后，未中标的投标人已缴纳的保证金即予退还。
- 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。
- 招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。
- 投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。
- 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
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(2)递交标书
- 如以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以“邮戳为准”。
- 截止时间后送达的投标文件，招标人应当原封退回。
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(3)标书的签收
- 招标人收到标书以后应当签收，不得开启。
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评标
- 评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成。
- 其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3。
- 开标前不得向评标专家透露其即将参与的评标项目内容及招标人和投标人有关的情况。
- 评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密。
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选定项目的承建方
- 评标时：设有标底的，应当参考标底。
- 完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
- 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
- 中标人应符合下列条件之一（1）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。（2）.能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
- 招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
- 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
- 招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
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3.2 可行性研究
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基本概念
- 包括可能性、效益型、必要性三个方面。
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3.2.1 可行性研究的内容
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技术可行性分析
- （1）进行项目开发的风险。
- （2）人力资源的有效性。
- （3）技术能力的可能性。
- （4）物资（产品）的可用性。
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经济可行性分析
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支出分析
- 一次性支出，包括开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用。
- 非一次性支出，包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。
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收益分析
- 直接收益，如销售项目产品的收入。
- 间接收益，如成本的降低。
- 其他收益
- 收益投资比、投资回收期分析
- 敏感性分析
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- 运行环境可行性分析
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其他方面的可行性分析
- 如法律可行性、社会可行性等
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3.2.2 可行性研究的步骤
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可行性研究的步骤
- （1）确定项目规模和目标。
- （2）研究正在运行的系统。
- （3）建立新系统的逻辑模型。
- （4）导出和评价各种方案。
- （5）推荐可行性方案。
- （6）编写可行性研究报告。
- （7）递交可行性研究报告。
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3.2.3 初步可行性分析
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初步可行性研究的定义及目的
- 初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
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初步可行性研究主要对下述方面做调研和分析
- （1）分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。
- （2）初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决。
- （3）初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。
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初步可行性研究的主要内容
- （1）市场和生产能力。
- （2）设备与材料投入分析
- （3）网络规划、物理布局方案的选择。
- （4）项目设计
- （5）项目进度安排。
- （6）项目投资与成本估算
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初步可行性研究的结果及作用
- 初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同，包括以下内容：市场情况、信息系统设计开发能力、配件、网络物理布局、技术和设备选择、网络安装工程、企业管理费、人力资源、项目实施及经济评价。
- 在初步项目可行性研究之前可进行项目机会研究。
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辅助(功能)研究
- 辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
- 辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不同，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向。在大多数情况下，投资前辅助研究如果在项目可行性研究之前或与项目可行性研究一起进行，其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分。
- 辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑，因为这种研究的一个目的就是要在项目可行性研究阶段节省费用。
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3.2.4 详细可行性研究
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投资前期的四个阶段
- 机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策。
- 前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。
- 升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。
- 详细可行性研究是详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析，对各种可能的论证、比较。
- 最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。
- 详细可行性研究的依据
- 详细可行性研究的原则与程序框架
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详细可行性研究的方法
- 如经济评估法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。
- 增量净效益法（有无比较法）——将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益），这种方法称之为有无比较法。
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详细可行性研究的内容
- （1）概述
- （2）需求确定
- （3）现有资源、设施情况分析
- （4）设计（初步）技术方案
- （5）项目实施进度计划建议。
- （6）投资估算和资金筹措计划。
- （7）项目组织、人力资源、技术培训计划。
- （8）经济和社会效益分析（效果评价）。
- （9）合作/协作方式。
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项目可行性研究中的技术评价方面
- （1）技术的先进性。
- （2）技术的实用性。
- （3）技术的可靠性。
- （4）技术的连锁效果。
- （5）技术后果的危害性。
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开发总成本的划分
- 研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。
- 前三类成本的总和称为经营成本。
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可行性研究的步骤
- （1）委托与签订合同。
- （2）组织人员和制订计划。
- （3）调查研究与收集资料。
- （4）方案设计与选优。
- （5）经济分析和评价。
- （6）编写详细可行性研究报告。
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3.3 项目评估与论证——【必考一分】
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3.3.1 项目论证
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项目论证的概念
- “先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。
- 项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
- 项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。
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项目论证的作用
- （1）项目论证是确定项目是否实施的依据。
- （2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。
- （3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。
- （4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。
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项目论证的阶段划分
- 项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。
- 图示（阶段和内容重点看，误差费用不用看）
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项目论证的一般程序
- 项目论证是一个连续的过程——【需要会排序：明--》收集--》拟定-》多比较-》选择最好-》编报告】
- （1）明确项目范围和业主目标。
- （2）收集并分析相关资料。
- （3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。
- （4）多方案分析、比较。
- （5）选择最优方案进一步详细全面地论证。
- （6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。
- （7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划。
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和项目评估的区别
- 项目论证和评估可以分布进行，也可以合并进行
- 它们的内容、程序和依据都是大同小异的，只是侧重点不同
- 论证的对象是未完成或者未选定的方案，而评估的对象一般需要正式的提交
- 论证时着重于听取各方面专家的意见，评估时更强调得出权威的结论
- 先论证，后评估；项目评估的最终成果是项目评估报告
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3.3.2 项目评估
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项目评估的含义
- 由第三方（国家、银行或有关机构），从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
- 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
- 项目建议书也要进行评估，重点对项目建设的必要性进行评估。
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项目评估的依据包括
- （1）项目建议书及其批准文件。
- （2）项目可行性研究报告。
- （3）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。
- （4）有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。
- （5）必需的其他文件和资料。
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项目评估的程序——【需要会排序】
- （1）成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。
- （2）开展调查研究，收集数据资料。
- （3）分析与评估。
- （4）编写评估报告。
- （5）讨论、修改报告。
- （6）专家论证会。
- （7）评估报告定稿。
- 项目评估的内容
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补充内容
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甲方的立项管理中存在问题如下【案例分析可以用上】
- （1）立项申请应用甲方的上级主管单位，而非甲方总经理批
- （2）初步可行性研究不全面
- （3）未做详细可行性研究就生成可行性研究报告
- （4）可行性研究报告未经评审
- （5）仅根据项目符合国家政策就判断项目肯定要上马，判断依据过于单一
- （6）以公开招标的方式选择承建方未必是最好的方式，有可能邀请招标更合适
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乙方的立项管理中存在问题如下：【案例分析可以用上】
- （1）乙方未就将要投标的项目进行可行性研究
- （2）投标由软件工程师郑工负责不合适，缺少相关经验
- （3）郑工仅从技术角度分析项目可行不全面，需要综合考虑经济、技术、社会等因素。
- （4）投标文件不能由郑工单独完成，需要比较有经验的各领域专家共同参与编写
- （5）投标书完成后，没有进行综合性的论证与评估
- （6）乙方事先没有对项目风险进行评估，缺少合理的风险管理机制
- （7）在合同谈判期间，乙方与甲方之间缺少合理的沟通机制
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