SOFAStack Scalable Open Financial Architecture Stack 是蚂蚁金服自主研发的金融级分布式架构，包含了构建金融级云原生架构所需的各个组件，是在金融场景里锤炼出来的最佳实践。

本文为《剖析 | SOFAJRaft 实现原理》第四篇，本篇作者力鲲，来自蚂蚁金服《剖析 | SOFAJRaft 实现原理》系列由 SOFA 团队和源码爱好者们出品，项目代号：SOFA:JRaftLab/，目前领取已经完成，感谢大家的参与。

SOFAJRaft 是一个基于 Raft 一致性算法的生产级高性能 Java 实现，支持 MULTI-RAFT-GROUP，适用于高负载低延迟的场景。

SOFAJRaft ：https://github.com/sofastack/sofa-jraft

前言

在 Raft 算法中，选举是很重要的一部分，所谓选举也就是在多个节点中选出一个 Leader 节点，由他来对外提供写服务（以及默认情况下的读服务）。

在剖析源码时，对选举机制的理解经常会遇到两极分化的情况，对于了解 Raft 算法基本原理的同学，阅读源码就是品味实现之巧妙的过程，而对初体验的同学，却会陷入丈二和尚的窘境，仿佛坠入云里雾里。

为了提升文章的可读性，我还是希望花一部分篇幅讲清楚选举机制的基本原理，以便后面集中注意力于代码实现。下面是一段图文比喻，帮助理解的同时也让整篇文章不至于过早陷入细节的讨论。

问题1：选举要解决什么

一个分布式集群可以看成是由多条战船组成的一支舰队，各船之间通过旗语来保持信息交流。这样的一支舰队中，各船既不会互相完全隔离，但也没法像陆地上那样保持非常密切的联系，天气、海况、船距、船只战损情况导致船舰之间的联系存在但不可靠。

舰队作为一个统一的作战集群，需要有统一的共识、步调一致的命令，这些都要依赖于旗舰指挥。各舰船要服从于旗舰发出的指令，当旗舰不能继续工作后，需要有别的战舰接替旗舰的角色。

图1 - 所有船有责任随时准备接替旗舰

如何在舰队中，选出一艘得到大家认可的旗舰，这就是 SOFAJRaft 中选举要解决的问题。

问题2：何时可以发起选举

何时可以发起选举？换句话说，触发选举的标准是什么？这个标准必须对所有战舰一致，这样就能够在标准得到满足时，所有舰船公平的参与竞选。在 SOFAJRaft 中，触发标准就是通信超时，当旗舰在规定的一段时间内没有与 Follower 舰船进行通信时，Follower 就可以认为旗舰已经不能正常担任旗舰的职责，则 Follower 可以去尝试接替旗舰的角色。这段通信超时被称为 Election Timeout （简称 ET）， Follower 接替旗舰的尝试也就是发起选举请求。

图2 - ET 触发其他船竞选旗舰

问题3：何时真正发起选举

在选举中，只有当舰队中超过一半的船都同意，发起选举的船才能够成为旗舰，否则就只能开始一轮新的选举。所以如果 Follower 采取尽快发起选举的策略，试图尽早为舰队选出可用的旗舰，就可能引发一个潜在的风险：可能多艘船几乎同时发起选举，结果其中任何一支船都没能获得超过半数选票，导致这一轮选举无果，然后失败的 Follower 们再一次几乎同时发起选举，又一次失败，再选举 again，再失败 again ···

图3 - 同时发起选举，选票被瓜分

为避免这种情况，我们采用随机的选举触发时间，当 Follower 发现旗舰失联之后，会选择等待一段随机的时间 Random(0, ET) ，如果等待期间没有选出旗舰，则 Follower 再发起选举。

图4 - 随机等待时间

问题4：哪些候选者值得选票

SOFAJRaft 的选举中包含了对两个属性的判断：LogIndex 和 Term，这是整个选举算法的核心部分，也是容易让人产生困惑的地方，因此我们做一下解释：

Term

我们会对舰队中旗舰的历史进行编号，比如舰队的第1任旗舰、第2任旗舰，这个数字我们就用 Term 来表示。由于舰队中同时最多只能有一艘舰船担任旗舰，所以每一个 Term 只归属于一艘舰船，显然 Term 是单调递增的。

LogIndex

每任旗舰在职期间都会发布一些指令（称其为“旗舰令”，类比“总统令”），这些旗舰令当然也是要编号归档的，这个编号我们用 Term 和 LogIndex 两个维度来标识，表示“第 Term 任旗舰发布的第 LogIndex 号旗舰令”。不同于现实中的总统令，我们的旗舰令中的 LogIndex 是一直递增的，不会因为旗舰的更迭而从头开始计算。

图5 - 总统令 Vs 旗舰令，LogIndex 稍有区别

所有的舰船都尽可能保存了过去从旗舰接收到的旗舰令，所以我们选举的标准就是哪艘船保存了最完整的旗舰令，那他就最有资格接任旗舰。具体来说，参与投票的船 V 不会对下面两种候选者 C 投票：一种是 lastTermC < lastTermV；另一种是 (lastTermV == lastTermC) && (lastLogIndexV > lastLogIndexC)。

稍作解释，第一种情况说明候选者 C 最后一次通信过的旗舰已经不是最新的旗舰了，至少比 V 更滞后，所以它所知道的旗舰令也不可能比 V 更完整。第二种情况说明，虽然 C 和 V 都与同一个旗舰有过通信，但是候选者 C 从旗舰处获得的旗舰令不如 V 完整 (lastLogIndexV > lastLogIndexC)，所以 V 不会投票给它。

图6 - Follower 船 b 拒绝了船 c 而投票给船 a，船 a 旗舰令有一个空白框表示“第 Term 任旗舰”没有发布过任何旗舰令

图6 - Follower 船 b 拒绝了船 c 而投票给船 a，船 a 旗舰令有一个空白框表示“第 Term 任旗舰”没有发布过任何旗舰令

问题5：如何避免不够格的候选者“捣乱”

如上一小节所说，SOFAJRaft 将 LogIndex 和 Term 作为选举的评选标准，所以当一艘船发起选举之前，会自增 Term 然后填到选举请求里发给其他船只（可能是一段很复杂的旗语），表示自己竞选“第 Term + 1 任”旗舰。

这里要先说明一个机制，它被用来保证各船只的 Term 同步递增：当参与投票的 Follower 船收到这个投票请求后，如果发现自己的 Term 比投票请求里的小，就会自觉更新自己的 Term 向候选者看齐，这样能够很方便的将 Term 递增的信息同步到整个舰队中。

图7 - Follower 船根据投票请求更新自己的 Term

但是这种机制也带来一个麻烦，如果一艘船因为自己的原因没有看到旗舰发出的旗语，他就会自以为是的试图竞选成为新的旗舰，虽然不断发起选举且一直未能当选（因为旗舰和其他船都正常通信），但是它却通过自己的投票请求实际抬升了全局的 Term，这在 SOFAJRaft 算法中会迫使旗舰 stepdown （从旗舰的位置上退下来）。

图8 - 自以为是的捣乱者，迫使旗舰 stepdown

所以我们需要一种机制阻止这种“捣乱”，这就是预投票 (pre-vote) 环节。候选者在发起投票之前，先发起预投票，如果没有得到半数以上节点的反馈，则候选者就会识趣的放弃参选，也就不会抬升全局的 Term。

图9 - Pre-vote 预投票

选举剖析

在上面的比喻中，我们可以看到整个选举操作的主线任务就是：

Candidate 被 ET 触发
Candidate 开始尝试发起 pre-vote 预投票
Follower 判断是否认可该 pre-vote request
Candidate 根据 pre-vote response 来决定是否发起 RequestVoteRequest
Follower 判断是否认可该 RequestVoteRequest
Candidate 根据 response 来判断自己是否当选

这个过程可用下图表示：

图10 - 一次成功的选举

在代码层面，主要是由四个方法来处理这个流程：

com.alipay.sofa.jraft.core.NodeImpl#preVote //预投票
com.alipay.sofa.jraft.core.NodeImpl#electSelf //投票
com.alipay.sofa.jraft.core.NodeImpl#handlePreVoteRequest //处理预投票请求
com.alipay.sofa.jraft.core.NodeImpl#handleRequestVoteRequest //处理投票请求

代码逻辑比较直观，所以我们用流程图来简述各个方法中的处理。

预投票和投票

图11 - 预投票 Vs 投票

图中可见，预投票请求 preVote 和投票请求 electSelf 的流程基本类似，只是有几个细节不太一样：

preVote 是由超时触发；
preVote 在组装 Request 的时候将 term 赋值为 currTerm + 1，而 electSelf 是先将 term ++；
preVote 成功后，进入 electSelf，electSelf 成功后 become Leader。

处理请求

处理预投票和投票请求的逻辑也比较类似，同样用图来表示。

图12 - 处理预投票请求

图13 - 处理投票请求

图中可见，处理两种请求的流程也基本类似，只是处理投票请求的时候，会有 stepdown 机制，强制使 Leader 从其 Leader 的身份退到 Follower。在具体的实现中，Leader 会通过租约的机制来避免一些没有必要的 stepdown，关于租约机制，可以参见之前的系列文章《SOFAJRaft 线性一致读实现剖析 | SOFAJRaft 实现原理》。

总结

我们在本文中采用了类比的方式来剖析源码，主要是为了让读者能更容易的理解如何在分布式环境中达成共识，其实这也是整个 SOFAJRaft 要实现的目标。

行文至此，作者感觉已经把选举说清楚了，如果还有没提到的地方，或者一些流程中的分支任务，欢迎从源码中进一步寻找答案。最后贴出上面提到的四个方法的源码。

图14 - preVote 预投票

图15 - electSelf 投票

图16 - handlePreVoteRequest 处理预投票

图17 - handleRequestVoteRequest 处理投票

《剖析 | SOFAJRaft 实现原理》系列文章回顾

SOFAJRaft 线性一致读实现剖析 | SOFAJRaft 实现原理
SOFAJRaft-RheaKV 是如何使用 Raft 的 | SOFAJRaft 实现原理
蚂蚁金服生产级 Raft 算法库 SOFAJRaft 存储模块剖析 | SOFAJRaft 实现原理

公众号：金融级分布式架构（Antfin_SOFA）